中经记者郭婧婷北京报道
昨日，深圳证监局发布最新一期《深圳私募基金监管情况通报》（以下简称“通报”）指出，部分私募基金管理人利用其资质实施或配合开展违法犯罪活动。通报载明，部分私募机构为牟利肆意突破合规底线，将管理人资质沦为非法集资、市场操纵、场外配资等犯罪活动的“通行证”，严重扰乱金融秩序。
此外，通报还披露了私募机构违规销售伪金交所产品、超范围开展债券融资中介服务、自媒体“卖课”、办公场所混同开展“算命”“知识付费”等花式搞“副业”操作。
深圳证监局分析，发生上述情形的核心原因在于，相关人员合规意识淡漠，将私募基金管理人视同为一般企业，为追求经济利益主动偏离或者放弃主责主业，个别机构甚至沦为犯罪工具。
深圳证监局披露非法公开募资、“卖壳”参与非法集资、操纵市场、场外配资工具化、非法经营分仓交易这五大违法犯罪典型案例。
一是设立大量未备案有限合伙企业公开募集资金。某股权类私募机构体内仅存1只备案基金，但设立数十个未备案有限合伙企业公开募资，不仅募资规模巨大，还向投资者保本保收益，涉及人数众多，涉嫌非法集资犯罪。
二是出借、出卖管理人资质，为不法分子非法吸收公众存款提供便利。辖区多家管理规模较小的私募机构，采用出让实际控制权但不办理工商变更登记的“卖壳”方式，完全让渡管理人运营管理权限，个别法定代表人还从受让方处领取“代持费”，上述私募机构最终被犯罪分子用于参与非法集资犯罪活动。
三是实控人控制本公司私募基金账户实施市场操纵。某证券类私募机构实控人及关联方，控制该公司在管私募基金及其他证券账户，实施操纵证券市场的违法犯罪行为。
四是利用私募基金开展场外配资。某证券类私募机构将在管私募基金作为非法配资活动的工具，将私募基金资产及证券账户出借给他人用于股票期货交易，通过关联方向账户借入方收取“保证金”和“利息”，向基金投资者支付“保证金”和“利息”。
五是参与非法经营活动。某证券类私募机构通过某中介机构开发的具有分仓、下单、结算等功能的分仓软件，在其他私募机构在管私募基金中开设虚拟 “子账户”， 将虚拟 “子账户”中的股票借入用于日内回转交易，或者再出借给下游券源使用方，并与相关方按约定比例分成，涉嫌非法经营犯罪。
根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》等监管要求，深圳证监局表示，各私募机构及从业人员不得突破守法诚信底线，利用管理人资质实施非法融券、非法配资、非法集资等违法犯罪活动，不得通过出借管理人资质或者私募基金账户配合他人从事违法犯罪活动。
深圳证监局强调，各私募机构应加强资金、 人员、系统等方面的投入，保证持续符合法规规定的持续经营条件。已无持续展业能力的私募机构，在符合要求的前提下可以申请自主注销，不得参与“买壳”“卖壳”“炒壳”等扰乱市场正常秩序的活动，严防成为非法金融活动载体的风险。
深圳证监局表示，下一步将持续加强对辖区私募基金管理人合规运作的监管检查力度，严肃问责各类违法违规行为，督导各私募机构聚焦投资主业，完善合规风控机制，不断提升专业化和规范化运作水平。
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